"Милком-Инвест": работаем на результат!

Фондовый рынок – пожалуй, та сфера бизнеса, которая требует наиболее тщательного и постоянного юридического сопровождения, – поделился с нами начальник отдела финансового мониторинга Финансовое агентство «Милком-Инвест» Захар Боровков.  На протяжении двадцати с лишним лет Финансовое агентство «Милком-Инвест» как профессиональный участник рынка ценных бумаг оказывает услуги по доверительному управлению денежными средствами, брокерские, дилерские и депозитарные услуги, но сейчас все большее место в структуре бизнеса агенства занимает юридический и финансовый консалтинг.

Консалтинг – это услуги консультанта для граждан, индивидуальных предпринимателей и юридических лиц в разных областях права и сфер бизнеса. При заключении договора на комплексное сопровождение, вы пройдете 5 этапов юридического консалтинга: сбор данных и их анализ, создание плана по решению поставленных задач, реализация и контроль, оценка результатов и оплата услуг.

Подчеркну, что именно это направление у нас развивается самым динамичным образом. И этому есть ряд причин. Всем известна история так называемых «черных списков» клиентов банков, которая сейчас получила большой резонанс в бизнес-среде. Механизм формирования такого списка до конца не понятен участникам бизнес-процессов. Жесткая политика регулятора заставляет банки проявлять чрезмерную активность при проверке операций клиентов на предмет соблюдения законодательства  по противодействию отмыванию доходов полученных преступным путем и противодействию терроризму (ПОД/ФТ).

Некоторые признаки, на которые ориентируются банки, можно назвать: операции не соответствующие хозяйственным видам деятельности организации; признаки фирм-«однодневок» (минимальный уставной капитал, директор и участник общества представлен одним лицом, штат - 1 человек, заработная плата и обязательные платежи в фонды не производятся), всплеск движения денежных средств по счету, не соответствующий обычной хозяйственной деятельности организации и пр.                     

В ноябре 2017 года на фоне многочисленных жалоб в адрес кредитных организаций и принятыми ими решениями о блокировании счетов и расторжении договоров  с клиентами ЦБ РФ издал методические рекомендации 29-МР, которые должны были снизить возникшую напряженность. Но вопрос все равно остается открытым, так как решения сотрудников банков, остаются непрозрачными, контактировать «напрямую» клиенты с ними не могут.

Важным преимуществом ФА «Милком-Инвест» можно считать тот факт, что у нас наработана отличная практика по  разработке Правил ПОД/ФТ. Мы поможем клиенту не только избежать незаконной блокировки банковских расчетов, но и организовать специальный внутренний контроль и разобраться в вопросах выявления сделок, подлежащих обязательному контролю и подозрительных операциях.

В последнее время все чаще обращаются клиенты по поводу блокировки их операций банком или закрытия их счетов в одностороннем порядке. В большинстве случаев эти действия со стороны банков являются необоснованными. А ущерб от них огромен не только в денежном исчислении, но и в плане репутации.  

У нас накоплена  положительная практика оспаривания актов органов власти на рынке ценных бумаг. – поделился с нами начальник юридического отдела Финансовое агентство «Милком-Инвест» Александр Параскун.   Так как размеры штрафов даже за незначительные нарушения могут достигать 1 млн. рублей, услуги  специалистов в данной области весьма востребованы. Они могут быть оказаны как в форме консультирования сотрудников клиента на стадиях досудебного производства, так и путем непосредственного участия наших юристов в судебном процессе. Хорошим примером могут служить решения судов по делам  А60-36166/2013 и  №А60-32468/2013, в результате рассмотрения которых клиенты смогли сэкономить 300 тыс. и 700 тыс. рублей соответственно.        

Помимо этого мы сформировали положительный опыт по регистрации выпуска ценных бумаг. Это достаточно сложная и растянутая во времени процедура, регламентированная многочисленными нормативными актами. Обычно мы помогаем осуществить выпуск ценных бумаг акционерному обществу, которому нужно увеличить общий объем эмиссии уже имеющихся акций (для увеличения капитализации бизнеса или решения внутренних корпоративных вопросов).

Ряд клиентов обращались к нам с целью провести первичную эмиссию ценных бумаг, например при переходе из ООО в АО. Ярким примером реализации такого проекта  может служить сотрудничество с ООО «СК ЮЖУРАЛ–АСКО», которые в 2016 году меняли свою правовую форму. Преобразование в АО и последующая регистрация дополнительного выпуска акций осуществлялась при содействии ООО «ФА «Милком-Инвест».

Эти услуги условно можно назвать услугами "под ключ", хотя нужно понимать, что без участия самого клиента в данной процедуре, требующей оформления множества внутренних документов АО реализация выпуска ценных бумаг невозможна.

И в заключение скажу: даже если вы пожелаете ограничиться решением всего лишь  одного частного вопроса или разовой консультацией, мы отнесемся к вам с той же степенью уважения и профессионализма, которых вы достойны.

          

***

           Чтобы убедиться в этом, приходите к нам и становитесь нашими клиентами!

          Наш адрес: г. Челябинск,  улица Кирова, дом 7 «А», каб. 602; телефон: (351) 7-555-250. Сайт http://www.milcom.ru.